17、兵法中的交易之道

《孫子兵法》是享譽世界的“兵學聖典”，裏麵蘊含著中華文明沉澱了幾千年的智慧。這種書籍，我一向認為應該是每個人的必讀之物，特別是做投資理財的朋友。因為股市如戰場，兵法裏有很多道理跟股市是相通的，如果讀懂了書中的道理，在股市中就會少栽很多跟頭，可以說既節省了時間也節約了金錢，何樂而不為呢？

全書一共13章6075個字，字數不多，但是值得反複思考琢磨的地方太多了，真心建議熱愛投資的朋友們好好讀讀，這裏我僅選出自己感觸最深的8句話跟大家分享，算是拋磚引玉：

第一，了解市場，認識自己。《孫子兵法》有雲：“知彼知己者，百戰不殆；不知彼而知己，一勝一負，不知彼不知己，每戰必殆。”意思是“了解敵方也了解自己，每一次戰鬥都不會有危險；不了解對方但了解自己，勝負的機率各半；既不了解對方又不了解自己，每戰必敗。”

股票交易最重要的兩個因素：一個是自己，一個是市場。能正確認識自己是知己,能正確認識股市是知彼,知己知彼,方能在股市中百戰不怠。我們隻有看清楚自己，才能為自己選擇對的方向，才能事半功倍，自己是什麽性格？適合短線還是長線，這些都是自我認知的基礎。

我們沒有太多的資源能夠消耗，每一筆交易都需要付出真金白銀。如果我們自我認知不清晰，就要花錢讓市場來告訴你是誰？要到哪裏去？但是這個價格會非常昂貴。

認清自己之後，還需要認識市場。一直以來，市場被穿上了一層華麗的外衣，讓站在門外的人感受不到任何風險，當人們走進其中就會發現，這裏麵嵌套著一個又一個迷宮和陷阱，全方位的考驗著交易者的人性軟肋。

投資者應該確保自己了解市場以及認知自己，不打沒有準備的仗，才有希望達到知己知彼，百戰不殆的境界。

第二，不能靠運氣交易。《孫子兵法》有雲：“成功出於眾者，先知也。先知者，不可取於鬼神，不可象於事，不可驗於度，必取於人，知敵之情者也。”意思是“能取得成功的原因，在於事先了解敵情。而想要做到事先了解敵情，依靠算卦問於鬼神是不可取的，依靠以往的經驗粗暴帶入也是不可取的，最好的方法就是向真正了解敵人情況的人打探。”

炒股票不能因為打麻將贏了錢或做了個發財夢，就去趁機賭一把。雖然運氣也是交易成功的因素之一，但是不能想當然地把它升級為重要因素，更不能推定為唯一因素。要知道“靠運氣賺來的錢，早晚會靠實力虧回去”。投資者應該拋開運氣的**和誤導，潛心鑽研技術，提升自己實力，這才是能長期打勝仗的唯一方法。

第三，讓自己立於不敗之地。《孫子兵法》有雲：“昔之善戰者，先為不可勝，以待敵之可勝。不可勝在己，可勝在敵。”意思是“以前善於用兵作戰的人，總是首先創造自己不可戰勝的條件，並等待可以戰勝敵人的機會。使自己不被戰勝，其主動權掌握在自己手中；敵人能否被戰勝，在於敵人是否給我們以可乘之機。”

交易的精髓並不在於如何讓自己盈利，而在於如何讓自己不虧。隻要不虧就可以讓自己立於不敗之地，然後等待真正的好賺錢的行情到來。交易者想要達到這個效果，就要製定兩項資金管理的規矩。首先，要做好場外資金管理，務必保證有足夠的生活儲備資金，不能把所有資金投入股市，要保證即使股市上的資金全虧光了，也不影響生活，要把股市和生活隔離開。其次，已經入市的資金輕易不要配資不要加杠杆，雖然這些都是快速盈利的方法，但同樣它們也可以使你快速破產，炒股的要點是先不敗然後求勝，過於追求勝利，隻會導致自己露出破綻，反而被市場擊敗。

第四、成功的交易並不精彩。《孫子兵法》有雲：“古之所謂善戰者，勝於易勝者也。故善戰者之勝也，無智名，無勇功，故其戰勝不忒。”意思是“古代善於用兵的人，隻是戰勝了那些容易戰勝的敵人。這些人沒有智慧過人的名聲，沒有勇武蓋世的戰功，但他既能打勝仗又不出任何閃失，原因在於其謀劃措施得當，不去冒無畏的風險。”

不懂股票的人會認為股市高手就像武林高手一樣，摘葉成鏢，於千萬軍中取上將首級。可實際情況是高手並不會去博那些驚險刺激的機會，他們反而會耐心的等待那些簡單賺錢的行情，隻賺那些容易賺的錢，然後靠時間和模式來取得複利。一個成功的交易係統就像是出海釣魚，放長線能夠釣大魚，放短線能夠釣小魚，找對好地方收獲大，找錯地方，收獲小，太著急起鉤，你會一直損失魚餌而沒有收獲，偶爾釣到鯊魚（風險）要果斷棄杆保人，看到別人釣到的魚多，去別人那裏釣，結果反而不如守著自己的位置好，整個過程並不複雜反而非常枯燥，剩下的就是耐心和堅守。

第五，止損是必須習得的技術。《孫子兵法》有雲：“將不勝其忿而蟻附之，殺士卒三分之一而城不拔者，此攻之災也。”意思是“如果將領難以擬製焦躁情緒，命令士兵像螞蟻一樣爬牆攻城，盡管士兵死傷三分之一，而城池卻依然沒有攻下，這就是攻城帶來的災難。”

在損失三分之一兵力之前就應該停止戰鬥，這裏的三分之一就是孫子劃定的止損點位。交易也是如此，必須確立一個止損額度或比例，並準備坦然接受。止損的重要性無論怎麽強調都不為過，雖然止損必然激起內心波瀾，感受五味雜陳，但是止損也限製了損失，保護了本金和利潤。自以為技高一籌，不設置止損，不執行止損計劃，將會承擔更大損失和更多的痛苦。

第六，減少交易次數，慎戰。《孫子兵法》有雲：“兵者，國之大事，死生之地，存亡之道，不可不察也”。意思是“戰爭是一個國家的頭等大事，關係到軍民的生死，國家的存亡，是不能不慎重周密地觀察、分析、研究的。”

任何人的錢都不是大風刮來的，我們對待自己的本金要慎之又慎。市場並不是隨時都有機會，大多數時候都是無效的震**行情，這個時候如果貿然拿著自己積攢多時的本金胡亂操作，結果通常都不會好。交易貴在質量而不是數量，減少無效的交易才能提高交易的勝率，在這方麵，孫子的慎戰思想，十分值得我們借鑒。

第七，等待也是交易的一部分。《孫子兵法》有雲：“相守數年，以爭一日之勝。”意思是“這樣相持數年，就是為了等待決勝的那一天。”等待不是無事可做，等待本身就是交易。行情日複一日地演進，日日不同，有人每分鍾都可以賺上一筆，也有人一月隻做幾次。事實上，行情大部分時間都是在“磨”，一分鍾接一分鍾地、一日接一日地“磨”，大部分交易日對於普通交易者都不具備交易價值。“相守數年”就是等待，積累量變，等待機會。

從技術上來講，有突破、有趨勢就是交易機會，但是突破並非隨時發生，也不會以確定周期發生，趨勢形成也並非一蹴而就，頂和底多是事後認定的。因此，在那些“無聊”的日子裏等待、觀察，就是交易的一部分。

第八，做好充足的準備工作。《孫子兵法》有雲：“故九地之變，屈伸之利，人情之理，不可不察。”意思是“九種地形的應變處置，攻防進退的利害得失，全軍上下的心理狀態，這些都是作為將帥不得不認真研究和周密考察的。”

交易上的贏和輸都會激起心理上的波動，贏則喜而驕，輸則怒而卑，甚至在交易準備階段就激動、恐懼，從而導致行為失準，或加大交易頻次，或徹底放棄。交易之前，除了要做好技術上的準備，確定止損價位、目標價位、買賣價位，還要做好接受交易結果的心理準備，一旦出現止損交易，對於損失的真金白銀，要心安理得的願賭服輸。對於贏得的利潤也需要坦然接受，無需大喜大驕影響後續操作。無論輸贏都要做到心如止水，必須在心理上築好“防波堤”，然後輕鬆上陣，從容交易，閑適生活。

薄薄一本書，蘊含的道理是深刻的，閑來翻一翻，對交易大有助益。從某種角度來說，你想知道的每一個問題的答案，其實早就藏在某一本書裏，等待你去發現。人類幾千年的文明發展史，該發生過的事早就發生過了，後麵隻是不斷地在重複。交易也並非什麽新鮮事，你苦苦尋找的答案，可能就在某一本書裏等你。