12．申請股票上市的程序

《公司法》第153條規定：“股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。國務院或者國務院授權證券管理部門對符合本法規定條件的股票上市交易申請，予以批準；對不符合本法規定條件的，不予批準。股票上市交易申請經批準後，被批準的上市公司必須公告其股

票上市報告，並將其申請文件存放在指定的地點供公眾查閱。”

根據公司法的以上規定，結合中國現有的一些行政法規，中國股份有限公司申請股票上市應按以下步驟進行：

（1）向國務院或者國務院授權的證券管理部門提出申請符合上市公司必備條件的股份有限公司，將申請股票上市的有關文件，如申請報告書、公司登記文件、公司經營近況、上市條件的書麵證明等報送國務院或國務院授權的證券管理部門，就股票上市請求予以批準。

（2）國務院或國務院授權的證券管理部門的審查批準。

對於申請股票上市的股份有限公司報送的文件，國務院或國務院授權的證券管理部門依法嚴格進行審查，符合條件的，予以批準，否則，不予批準。

為保行審查的嚴肅性與合法性《公司法》第221條還規定：“國務院證券管理部門對不符合本法規定條件的募集股份、股票上市和債券發行的申請予以批準，情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

（3）向證券交易所提出申請股票上市的請求根據中國現行的《股票發行與交易管理暫行條例》（1993年4月22日國務院發布）的規定，股票上市必須在國務院證券管理部門批準的可進行股票交易的證券交易所進行，因此，申請股票上市的股份有限公司必須向證券交易所提出申請，報送申請書；股票公開發行的批準文件；公司登記注冊文件：合法公正的財務報告和審計報告等證券交易所要求的相關文件，請求證券交易所準予股票上市交易。

（4）公告

股市交易的申請獲得證券交易所批準後，根據《股票發行與交易管理暫行條例》的規定，公司應將其股票獲準在證券交易所上市交易的批文、日期、股票發行情況，股權結構，最大10名股東的名單和持股數，公司同意股票上市交易的決議，公司近3年經營業績及下一年的盈利預測等上市報告向社會公開，並將其申請文件存放指定地點讓公眾查閱、了解。

以上為股份有限公司股票在中國境內上市的程序。《公司法》第155條規定：“經國務院證券管理部門批準，公司股票可以到境外上市，具體辦法由國務院作出特別規定。”因此，中國公司要到境外上市，仍然要經過國務院證券管理部門的批準，但具體步驟另行規定。